¿Es socio de una LLC en Florida? Conozca sus derechos sobre la información financiera de la empresa

Derecho de un miembro de una LLC a los registros financieros de la empresa en Florida

El derecho de un miembro de una LLC a consultar los registros financieros de la empresa en Florida procede principalmente del Capítulo 605 de los Estatutos de Florida. Según el Estatutos de Florida § 605.0410, muchos miembros pueden inspeccionar y copiar registros clave de la empresa.

KEW Legal es un bufete de derecho empresarial de Florida con oficinas en Coral Gables y Sunny Isles Beach. La firma actúa como asesor jurídico externo general de propietarios e inversionistas de empresas en Miami-Dade, Broward y el sur de Florida. Esta guía explica lo que la ley le otorga y cómo suele desarrollarse una solicitud de registros.

A quién va dirigido este servicio y qué cubre

Este servicio ayuda a los miembros de LLC que no pueden obtener de su empresa la información financiera que necesitan. Cubre el asesoramiento sobre solicitudes de registros, requerimientos por escrito y acciones judiciales cuando una empresa no cumple.

Puede ser un buen caso si usted es:

• Un miembro no gerente o minoritario que no recibe estados financieros, información fiscal ni acceso a las cuentas bancarias.
• Un copropietario que sospecha que los pagos o las distribuciones no se le comparten.
• Un inversionista que quiere confirmar cómo se utiliza su dinero.
• Una persona que actúa como agente o representante legal de un miembro. La ley de Florida permite que un miembro use un agente o representante legal, como explica el Estatutos de Florida § 605.0410.

El trabajo incluye revisar su acuerdo operativo, enviar un requerimiento escrito de registros, dar seguimiento cuando la empresa guarda silencio y acudir a los tribunales si es necesario. Las preguntas continuas corresponden a nuestro trabajo como asesor jurídico externo general para empresas.

Kristina E. Wilson es la abogada responsable de esta página. Natalie Martinez también es una de las abogadas de la firma.

Lo que la ley de Florida otorga a los miembros de una LLC en materia de registros

La ley de Florida exige que una LLC conserve ciertos registros y permite que los miembros que cumplan los requisitos los inspeccionen y copien.

El Estatutos de Florida § 605.0410 establece que la empresa debe conservar estos registros en su oficina principal u otro lugar:

• Una lista actualizada de cada miembro y gerente, con sus nombres y últimas direcciones conocidas.
• Los estados financieros de los 3 años más recientes, si la empresa los tiene.
• Un registro de la aportación en efectivo de cada miembro y del valor acordado de otros bienes aportados, así como de los momentos o eventos para cualquier aportación adicional que cada miembro haya acordado realizar, a menos que el acuerdo operativo conste esa información en un registro.

En una LLC administrada por sus miembros, usted puede inspeccionar y copiar estos registros con aviso razonable. Puede hacerlo durante el horario laboral habitual, en un lugar que indique la empresa. También puede inspeccionar otros registros de la empresa que sean relevantes para sus derechos y obligaciones.

La empresa también debe informar a los miembros, sin que lo soliciten, sobre sus finanzas cuando esa información sea relevante para sus derechos. Solo puede omitirlo si demuestra que tiene motivos razonables para creer que usted ya la conoce. En un plazo de 10 días después de una solicitud de otra información, la empresa debe indicar qué proporcionará, cuándo y dónde, y las razones por las que no entregará la información solicitada que no esté dispuesta a facilitar.

El acuerdo operativo tiene prioridad. El acuerdo operativo de una LLC generalmente rige las relaciones entre los miembros y entre los miembros y la empresa, y el Capítulo 605 de los Estatutos de Florida rige cualquier materia que el acuerdo operativo no aborde. La forma en que se aplican estos derechos depende de los hechos de su empresa, de su acuerdo operativo y de su función.

Información financiera que los miembros suelen solicitar

Los miembros piden con mayor frecuencia estados financieros, registros de aportaciones, detalles de distribuciones y registros de pagos. Identifique cada documento en su solicitud para que la empresa sepa exactamente lo que usted quiere.

• Estados financieros. Pida los tres años más recientes, si la empresa los preparó.
• Registros de aportaciones. Pida la aportación de cada miembro y su valor acordado. El Estatutos de Florida § 605.0404 vincula el reparto de utilidades, pérdidas y distribuciones a esos valores acordados.
• Distribuciones. Muchos miembros suponen que se les debe un pago. Según la misma sección, un miembro no tiene un derecho automático a una distribución antes de la disolución, salvo que la empresa decida hacer una distribución provisional.
• Pagos de nómina y a proveedores. Los pagos a un gerente, a un familiar o a una empresa vinculada a un gerente pueden plantear preguntas sobre conflictos de interés. El Estatutos de Florida § 605.04092 establece las reglas para esas transacciones.
• Registros de decisiones. Pida los registros de las decisiones importantes que afecten su interés económico. Estos pueden entrar en la categoría de “otros registros” del § 605.0410.

Cómo funciona el proceso de solicitud de registros

Una solicitud de registros suele pasar por cuatro etapas: revisión de documentos, requerimiento por escrito, respuesta de la empresa y resolución. Cada etapa construye el expediente que usted podría necesitar más adelante.

1. Revise los documentos. Comience con el acuerdo operativo, los documentos de constitución y el informe anual de la empresa. El Estatutos de Florida § 605.0212 exige que el informe anual indique al menos una persona con autoridad para administrar la empresa. Esta revisión suele comenzar en la primera consulta.
2. Presente la solicitud por escrito. Una solicitud escrita puede identificar los registros que busca y la forma en que desea recibirlos. El Estatutos de Florida § 605.0117 permite notificar a un miembro de una LLC administrada por sus miembros, o a un gerente de una LLC administrada por gerentes, al agente registrado o a la oficina principal real en Florida.
3. Lea la respuesta. La empresa puede entregar los registros, entregar parte de ellos o negarse. El silencio o la negativa es una señal para pasar a la siguiente etapa.
4. Negocie o haga valer sus derechos. Muchas disputas terminan con un calendario de entrega acordado o con condiciones de confidencialidad. El acuerdo operativo puede establecer límites razonables sobre cómo usted utiliza la información obtenida según el § 605.0410. En una disputa, respecto de registros que van más allá de la lista básica, la empresa tiene la carga de probar que sus propias restricciones sobre el uso de esa información son razonables.

Cuando una empresa se niega: los tribunales pueden tener que intervenir

Si la empresa sigue negándose tras una solicitud debidamente presentada, los siguientes pasos del miembro deben revisarse con un abogado. La sección 605.0410 de los Estatutos de Florida regula el acceso de los miembros a ciertos registros de la empresa.

• La sección 605.0410 permite que una sociedad de responsabilidad limitada, como asunto dentro del curso ordinario de sus actividades y asuntos, imponga restricciones y condiciones razonables sobre el acceso a la información que deba entregarse conforme a esa sección y sobre su uso, como designar la información como confidencial e imponer al destinatario obligaciones de no divulgación y de protección. Esa facultad no se aplica a la solicitud de un miembro de los registros básicos enumerados en la subsección (1).

Pueden aplicar otras acciones. Un miembro puede interponer una acción directa para hacer valer sus derechos conforme al Estatutos de Florida § 605.0801. Ese miembro debe alegar y probar, ya sea un perjuicio que no haya sufrido únicamente la empresa, o un perjuicio derivado de la violación de un deber legal o contractual distinto que el presunto responsable tenga con el miembro, aunque en parte coincida con el perjuicio de la empresa. Una acción derivada conforme al Estatutos de Florida § 605.0802 generalmente requiere primero una solicitud, y que los gerentes u otros miembros no actúen dentro de un plazo razonable, que no exceda de 90 días, salvo que la solicitud sea inútil o que la espera cause a la empresa un perjuicio irreparable.

Las disputas sobre registros suelen desarrollarse junto con disputas entre socios, disputas con proveedores o desacuerdos sobre quién dirige la empresa. Conserve las solicitudes escritas con fecha, las pruebas de entrega y un registro de cada respuesta.

Por qué trabajar con KEW Legal en materia de derechos de información de los miembros

KEW Legal es un bufete de derecho empresarial de Florida que actúa como asesor jurídico externo general de propietarios e inversionistas. La firma se enfoca en el derecho empresarial, incluidas las disputas entre socios, los contratos comerciales y las disputas con proveedores.

• Asesoramiento continuo. El trabajo como asesor jurídico externo general abarca las preguntas sobre el acuerdo operativo, las solicitudes de registros y las decisiones de la empresa a lo largo del tiempo, no solo una presentación aislada.
• Oficinas locales. La firma tiene oficinas en Coral Gables y Sunny Isles Beach. Atiende a Miami-Dade, Broward y el sur de Florida.
• Abogada responsable. Kristina E. Wilson es la abogada responsable de esta página. Natalie Martinez también es una de las abogadas de la firma.
• Consulta. La primera consulta es gratuita, confidencial y no implica ninguna obligación de continuar.

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